LIETUVOS BANKO VALDYBA

NUTARIMAS

DĖL Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimo Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“ pakeitimo

2014 m. gegužės 20 d. Nr. 03-87

Vilnius

Lietuvos banko valdyba n u t a r i a:

1. Pakeisti Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisykles, patvirtintas Lietuvos banko valdybos 2012 m. liepos 12 d. nutarimu Nr. 03-150 „Dėl Kolektyvinio investavimo subjektų prospekto ir pagrindinės informacijos investuotojams dokumento turinio ir pateikimo taisyklių patvirtinimo“:

1.1. Išdėstyti 2 punktą taip:

„2. Taisyklių teisinis pagrindas – Įstatymo 15, 24, 26 ir 87 straipsniai. Taisyklės detalizuoja Įstatymo 24 straipsnio 1, 3 ir 4 dalyse, 25 straipsnio 3 dalyje, 26 straipsnio 1 ir 2 dalyse, 27 straipsnio 4, 5 ir 6 dalyse, 51 straipsnio 6 dalyje nustatytus reikalavimus. Rengiant Taisykles atsižvelgta į Reglamentą ir Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos 2012 m. gruodžio 18 d. gaires kompetentingoms institucijoms ir suderintųjų kolektyvinio investavimo subjektų valdymo įmonėms dėl biržoje prekiaujamų fondų ir kitų su suderintaisiais kolektyvinio investavimo subjektais susijusių klausimų Nr. ESMA/2012/832.“

1.2. Išdėstyti 15 punktą taip:

„15. Pagrindinės informacijos investuotojams dokumente negali būti pateikiama jokia kita Reglamente, Taisyklėse ir (arba) kituose Lietuvos banko valdybos nutarimuose nenurodyta informacija, jeigu minėtuose teisės aktuose nenustatyta kitaip.“

1.3. Išdėstyti 1 priedo 28.2 papunktį taip:

„28.2. kolektyvinio investavimo subjekto tikslų apibūdinimas (aprašyti rezultatus, kurių siekiama dėl kiekvienos investicijos į kolektyvinio investavimo subjektą; pateikti informaciją apie visas trečiųjų asmenų teikiamas garantijas, skirtas investuotojams apsaugoti, taip pat šioms garantijoms taikomus apribojimus; jei investuota (arba numatoma investuoti) pagal indeksą (indeksus), pateikti informaciją apie indeksą (indeksus), taip pat informaciją, iš kurios investuotojai galėtų suprasti, kokio indekso (indeksų) atkartojimo laipsnio arba apimties siekiama, kur skelbiamas indeksas ir jo apskaičiavimo tvarka, taip pat su kuria rinka jis susietas ir pan.);“.

2. Nustatyti, kad šis nutarimas įsigalioja 2014 m. rugsėjo 1 d.

Valdybos pirmininkas                                                                                              Vitas Vasiliauskas